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投資新機(jī)遇:海南自貿(mào)港QDLP有哪些亮點(diǎn)?

為貫徹落實(shí)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》中投資自由化便利化的部署和要求,促進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放,今年4月8日,海南省地方金融監(jiān)督管理局、國(guó)家外匯管理局海南省分局、海南省市場(chǎng)監(jiān)管局、海南證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)了《海南省開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《QDLP暫行辦法》)。

海南自貿(mào)港QDLP政策的成功落地,相對(duì)于上海及深圳等地的QDLP制度,進(jìn)一步放寬了最低出資、出資繳付時(shí)間等門(mén)檻性要求,更加注重QDLP基金管理企業(yè)的內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資質(zhì)等實(shí)質(zhì)性要求,并將募得資金購(gòu)匯或直接以人民幣形式對(duì)境外投資標(biāo)的進(jìn)行投資的制度安排,成為海南自貿(mào)港中國(guó)企業(yè)走出去新的橋頭堡。

1、什么是QDLP(合格境內(nèi)有限合伙人)?

合格境內(nèi)有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner,簡(jiǎn)稱(chēng)“QDLP”)是指在通過(guò)資格審批并獲取額度后的試點(diǎn)基金管理企業(yè)可向境內(nèi)合格投資者募集資金,設(shè)立試點(diǎn)基金投資于境外的一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)。

2、《QDLP暫行辦法》起草背景是什么?

嚴(yán)格落實(shí)“4·13”重要講話(huà)精神,緊緊圍繞《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》發(fā)展目標(biāo),以投資自由化便利化為原則,為境內(nèi)高凈值人群進(jìn)行海外投資及跨境財(cái)富管理開(kāi)辟新的通道,進(jìn)一步激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活力。

3、《QDLP暫行辦法》適用對(duì)象有哪些?

QDLP企業(yè)分為試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金,符合條件的新設(shè)基金管理企業(yè)和存續(xù)基金管理企業(yè)均可申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。

4、《QDLP暫行辦法》主要內(nèi)容及亮點(diǎn)特色有哪些?

《QDLP暫行辦法》共十一章五十四條,主要內(nèi)容包括相關(guān)定義解釋、試點(diǎn)相關(guān)單位職責(zé)、試點(diǎn)相關(guān)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)范圍、試點(diǎn)基金管理企業(yè)的設(shè)立和試點(diǎn)額度申請(qǐng)的程序、托管人準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)購(gòu)匯及對(duì)外投資流程、行政管理人的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)額度管理、信息披露要求、監(jiān)督管理要求、解釋權(quán)歸屬和實(shí)施日期等。主要亮點(diǎn)包括: 

一是“門(mén)檻低”。《QDLP暫行辦法》中要求試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊(cè)資本不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣,試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,門(mén)檻較低?! ?/span>

二是“投向廣”。《QDLP暫行辦法》中規(guī)定試點(diǎn)基金境外投資范圍包括:境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券、境外上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的股票和債券、境外證券市場(chǎng)(包括境外證券市場(chǎng)交易的金融工具等)、境外股權(quán)投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等,投資范圍較廣。

三是“無(wú)限制”。《QDLP暫行辦法》明確提出,在未超過(guò)海南省QDLP總額度的前提下,單家試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請(qǐng)和單個(gè)項(xiàng)目的投資額度無(wú)限制,試點(diǎn)相關(guān)單位將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要確定批復(fù)的試點(diǎn)額度?! ?/span>

四是“更靈活”。《QDLP暫行辦法》明確規(guī)定,QDLP試點(diǎn)企業(yè)對(duì)外投資額度實(shí)行余額管理,且試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金,可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度,各單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度之和不得超過(guò)經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度。

5、如何申請(qǐng)QDLP試點(diǎn)資格和額度?

海南省首批QDLP試點(diǎn)申請(qǐng)已于6月18日結(jié)束,共有30余家企業(yè)申報(bào)。申請(qǐng)非首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)或非首次試點(diǎn)額度,由省金融監(jiān)管局收取全部申請(qǐng)材料,組織外匯管理、省市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管等部門(mén)共同審核,決定給予試點(diǎn)資格和額度的,由省金融監(jiān)管局向申請(qǐng)人出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。

6、對(duì)自貿(mào)港建設(shè)有哪些推動(dòng)作用?

QDLP即符合條件的投資管理機(jī)構(gòu)(基金管理企業(yè))經(jīng)批準(zhǔn),在境內(nèi)發(fā)起設(shè)立基金,面向境內(nèi)投資者(合格境內(nèi)有限合伙人)募集資金,并將募得資金購(gòu)匯或直接以人民幣形式對(duì)境外投資標(biāo)的進(jìn)行投資的制度安排。QDLP有利于消除原有外匯管理上的障礙,簡(jiǎn)化外資進(jìn)入和境外投資的程序和手續(xù),規(guī)范外資進(jìn)入和對(duì)外投資門(mén)檻;有利于與國(guó)外深度開(kāi)展貿(mào)易投資合作和區(qū)域共建,促進(jìn)海南自貿(mào)港建設(shè)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放。

申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)

試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)(試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū));

授權(quán)委托書(shū)(如需);

存續(xù)經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營(yíng)業(yè)執(zhí)照/登記注冊(cè)證明或其他身份證明文件;

公司章程/合伙協(xié)議或草案;

內(nèi)部控制制度,包括會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息公開(kāi)制度等;

存續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)基金管理企業(yè),應(yīng)提交在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案記錄;

申請(qǐng)人最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函;

法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)及高級(jí)管理人員的人員情況表、簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)以及從業(yè)證明;

試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計(jì)報(bào)告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹,以及金融許可文件、既往投資業(yè)績(jī)、基金管理規(guī)模的證明材料;

擬設(shè)立試點(diǎn)基金的項(xiàng)目計(jì)劃及總規(guī)模;

省金融監(jiān)管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金

計(jì)劃說(shuō)明書(shū)/募集說(shuō)明書(shū)/推介材料;

試點(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案;

擬申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案(如有);

合格境內(nèi)有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的,須提交該機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告;合格境內(nèi)有限合伙人為自然人投資者的,須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函,確保符合本辦法的要求;所有合格境內(nèi)有限合伙人的投資明細(xì)、出資憑證(如有)以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);

試點(diǎn)基金如委托行政管理人負(fù)責(zé)基金的后臺(tái)行政管理,須提交行政管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明,最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受調(diào)查的承諾函,以及基金與行政管理人簽署的意向性文件,行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員情況表、簡(jiǎn)歷,內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

認(rèn)繳承諾書(shū);

省金融監(jiān)管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

來(lái)源:海南自由貿(mào)易港

監(jiān)制/黃丹 范江虹

主編/王欣

編輯/姚力

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